ಷೇರುದಾರರೊಂದಿಗೆ ಸಂವಹನದ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ನಿಯಂತ್ರಕವು ತನ್ನ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಘಟಕಗಳನ್ನು ಕಡ್ಡಾಯಗೊಳಿಸಿದರೆ, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್‌ಚೇಂಜ್ ಬೋರ್ಡ್ ಆಫ್ ಇಂಡಿಯಾ (ಸೆಬಿ) ಗುರುವಾರ ಸಮಾಲೋಚನಾ ಪತ್ರದ ಮೂಲಕ ಪ್ರಸ್ತಾಪಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 13 ರೊಳಗೆ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಕೋರಿದೆ.
ನಿಯಂತ್ರಿತ ಘಟಕಗಳು ಆಯಾ ಆಡಳಿತ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಸುತ್ತೋಲೆಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸಂವಹನ ನಡೆಸಲು ಕಡ್ಡಾಯವಾಗಿರುವ ಎಲ್ಲಾ ಸಂವಹನಗಳ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪ್ರಸ್ತಾಪಿಸಿದೆ. ಇದನ್ನು ಸಕ್ರಿಯಗೊಳಿಸಲು, ನಿಯಂತ್ರಕವು ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳು, ಮರ್ಚೆಂಟ್ ಬ್ಯಾಂಕರ್‌ಗಳು, ಡಿಬೆಂಚರ್ ಟ್ರಸ್ಟಿಗಳು, ಬ್ಯಾಂಕರ್‌ಗಳು, ಮ್ಯೂಚುವಲ್ ಫಂಡ್‌ಗಳು, ಪಾಲಕರು, ಕ್ರೆಡಿಟ್ ರೇಟಿಂಗ್ ಏಜೆನ್ಸಿಗಳು, ಸಾಮೂಹಿಕ ಹೂಡಿಕೆ ಯೋಜನೆ, ವಿದೇಶಿ ಸಾಹಸೋದ್ಯಮ ಬಂಡವಾಳ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು, ಸ್ವಯಂ-ನಿಯಂತ್ರಿತ ಘಟಕಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಗುಂಪನ್ನು ತಿದ್ದುಪಡಿ ಮಾಡಲು ಪ್ರಸ್ತಾಪಿಸುತ್ತದೆ. ಪರ್ಯಾಯ ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು KYC ನಿಯಮಗಳು.
ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಸಂವಹನದ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಸಂವಹನ ದಿನಾಂಕದಿಂದ ಎಂಟು ವರ್ಷಗಳವರೆಗೆ ನಿರ್ವಹಿಸಬೇಕು ಎಂದು ಪ್ರಸ್ತಾಪಿಸಿದ್ದಾರೆ.
ಸೆಬಿ-ನಿಯಂತ್ರಿತ ಘಟಕಗಳು ಪ್ರಸ್ತುತ ನಿಯಂತ್ರಕ ಆಡಳಿತದ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಹಲವಾರು ಮಧ್ಯಸ್ಥಗಾರರಿಗೆ ವಿವಿಧ ರೀತಿಯ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಸಂವಹನ ಮಾಡಲು ಕಡ್ಡಾಯಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ. “ಇದು ಸಂಬಂಧಿತ ಮಧ್ಯಸ್ಥಗಾರರಿಗೆ ನಿಯಮಿತವಾಗಿ ಮತ್ತು ಸಮಯೋಚಿತ ಮಾಹಿತಿಯ ವಿತರಣೆಯನ್ನು ಸಕ್ರಿಯಗೊಳಿಸುತ್ತದೆ. ಆದಾಗ್ಯೂ, ಅಂತಹ ಕಡ್ಡಾಯ ಸಂವಹನದ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಸೀಮಿತ ವರ್ಗದ ಸಂವಹನಕ್ಕಾಗಿ ಮಾತ್ರ ನಿರ್ವಹಿಸಬೇಕು, ”ಎಂದು ಕಾಗದವು ನಿರ್ದಿಷ್ಟಪಡಿಸಿದೆ.
ಖಚಿತವಾಗಿ ಹೇಳುವುದಾದರೆ, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾನೂನುಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸಂರಕ್ಷಿಸಲು ಕಡ್ಡಾಯವಾಗಿರುವ ಸಂಬಂಧಿತ ದಾಖಲೆಗಳ ದಾಖಲೆಗಳು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾನೂನುಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯನ್ನು ಗುರುತಿಸಲು ಆಡಿಟ್ ಟ್ರಯಲ್ ಆಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತವೆ. ಆದಾಗ್ಯೂ, ಸಂಬಂಧಿತ ಶಾಸನಬದ್ಧ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಸಂವಹನ ಮಾಡಬೇಕಾದಲ್ಲಿ, ಸಂರಕ್ಷಿಸಲು ಅಥವಾ ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಕಡ್ಡಾಯಗೊಳಿಸದ ಹೊರತು ವಿಷಯವನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವುದು ಕಷ್ಟ.
ಸೀಮಿತ ವರ್ಗದ ಕಡ್ಡಾಯ ಸಂವಹನವನ್ನು ಮಾತ್ರ ನಿರ್ವಹಿಸಬೇಕು ಎಂದು ಕಾಗದವು ನಿರ್ದಿಷ್ಟಪಡಿಸಿದೆ.
“ಕಡ್ಡಾಯ ಸಂವಹನದ ಕಾನೂನುಬದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಬಹುದಾದ ದಾಖಲೆಯು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಕುಂದುಕೊರತೆಗಳನ್ನು ಪರಿಹರಿಸಲು ಸಹಾಯ ಮಾಡುತ್ತದೆ, ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಗಳನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾನೂನುಗಳ ನಿಬಂಧನೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯ ನಿದರ್ಶನಗಳನ್ನು ಗುರುತಿಸಲು, ಅಂತಹ ಸಂವಹನದ ವಿಷಯದ ಸಂಬಂಧಿತ ಪುರಾವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಮೂಲಕ. ಇದು ಸುಧಾರಿತ ನಿಯಂತ್ರಕ ಅನುಸರಣೆಗೆ ಕಾರಣವಾಗುತ್ತದೆ, ಪಾರದರ್ಶಕತೆಯನ್ನು ಹೆಚ್ಚಿಸುತ್ತದೆ, ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಆಸಕ್ತಿಯನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಅವರ ವಿಶ್ವಾಸವನ್ನು ಹೆಚ್ಚಿಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ಪತ್ರಿಕೆ ಹೇಳಿದೆ.
